根据《中央企业合规管理办法》规定，央企已经开始设立这个“首席官”——

首席合规官！

      作为较早设置首席合规官的央企，中国铁建所属46家主要二级单位目前已全部设立合规委员会、任命首席合规官，全系统（含项目部）已任命合规官10650人。

　　首席执行官、首席品牌官、首席运营官、首席技术官……在许多大企业，这些职位已是常见设置。10月1日起，中国中央企业设立一个新的首席官——首席合规官。

　　这一要求，源自国务院国有资产监督管理委员会8月23日正式印发的《中央企业合规管理办法》（文中简称《办法》），这也是国务院国资委成立以来第一个针对合规管理发布的部门规章。

　　目前，国务院国资委监管的中央企业共98家，其中47家央企（含招商局集团旗下的招商银行）进入2022年《财富》世界500强。

　　今后中央企业合规管理工作中，首席合规官将扮演重要角色。　　

　　首席合规官是什么？

　　——企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行

　　为何要在中央企业设立首席合规官？首席合规官是个什么“官”？

　　“在中央企业设立首席合规官，是强化合规管理工作的一项重要举措。”国务院国资委政策法规局负责人说。

　　根据《办法》，这里的“合规”，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。

　　从国际大企业实践看，设立首席合规官是世界一流企业的普遍做法，首席合规官作为企业核心管理层成员，全面领导合规管理体系建设与运行，发挥了积极作用。

　　从中央企业实际看，近年来中央企业合规管理工作取得积极进展，但顶层设计和统筹依然不够，工作协同有待进一步强化。为此，一些企业已经设置了首席合规官并取得良好效果。

　　2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》明确，应当指定一人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。

　　“因此，在中央企业设立首席合规官，既有利于进一步明确合规管理职责、落实责任，统筹各方力量更好推动工作，也展现了中央企业对强化合规管理的高度重视和积极态度，对推动各类企业依法合规经营具有重要示范带动作用。”国务院国资委政策法规局负责人说。

　　“合规管理是企业管理三大支柱之一，是企业内控的重要内容和风险管理的关键环节。”中国企业联合会研究员刘兴国认为，所有企业都存在合规管理的要求，而对在行业中处于龙头领先地位、在国民经济体系中具有突出影响力的中央企业来说，更应该争做合规管理的表率。

　　在近日召开的中央企业合规管理工作推进会上，国务院国资委党委委员、副主任翁杰明强调，合规管理是企业切实有效防范经营风险的关键制度性措施，是一件“必须要做、并且一定要做好”的事。

谁来担任，有何职责？

　　——不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，全面参与重大决策

　　央企首席合规官由谁来担任？承担哪些职责？

　　《办法》明确，中央企业应当结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位加强合规管理。

　　中国铁建是较早设置首席合规官的央企之一。2019年7月，中国铁建明确由公司副总裁、总法律顾问担任首席合规官，推动了全系统合规组织体系建设。

　　“作为最早‘走出去’的央企之一，我们在海外市场的摸爬滚打中较早受到合规启蒙，充分认识到合规工作重要性。”中国铁建有关负责人说。据介绍，公司2008年即组建法律合规部，是较早在部门名称中明示合规职能的企业；2019年起进一步加大顶层推动，明确规定应根据独立性原则设立合规委员会和首席合规官。

　　目前，中国铁建所属46家主要二级单位已全部设立合规委员会、任命首席合规官。全系统（含项目部）已任命合规官10650人。首席合规官的变动，专兼职合规官的增减均需报上级单位审批，最大限度保证队伍的稳定性、人员的专业性。“通过几年的努力，一支以首席合规官为统领的‘合规铁军’正在成长壮大。”中国铁建有关负责人说。

　　首席合规官的职责如何行使？

　　《办法》提出，中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。

　　在中国铁建，合规管理深入工作日常。比如，招投标、第三方管理、合同审核、捐赠赞助、业务招待、现金支付等重点业务和领域，增加合规官前置审核的“红线”，赋予其一票否决权。

　　翁杰明强调，中央企业深入贯彻落实《办法》，要将首席合规官作为关键人物，全面参与重大决策，确保管理职责到位。

　　发挥哪些作用？

　　——国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争。规范经营行为，可从源头上防住大部分合规风险

　　招商局集团通过制度、流程、系统确保法律合规人员提前介入重大项目合同谈判和审核，各单位500余项非标准合同审核流程将法律合规审核设为刚性节点，重大项目法律合规审核率达到100%。

　　中航集团建立起法律合规人员全程参与重大涉外项目机制，法律合规人员对项目中各类法律文件进行起草、审核，参与项目谈判。

　　鞍钢开展经营业务合规、企业名称字号、民企挂靠国资、打击假冒国企、境外合规“五项排查”，增强重点问题清查治理能力。

　　通过充分发挥法律合规人员的作用，强化企业合规管理，不少中央企业有效降低经营风险，得到合作伙伴和外部监管机构的认可。

　　“加强合规审查是规范经营行为、防范违规风险的第一道关口，合规审查做到位就能从源头上防住大部分合规风险。”国务院国资委政策法规局负责人说。

　　该负责人表示，当前国际竞争越来越体现为规则之争、法律之争，中央企业面临的国内外环境和风险挑战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。

　　《办法》还以专章对合规管理信息化建设作出规定。“我们体会，世界一流企业之所以合规管理做得好，一个重要原因就是充分运用大数据、人工智能等现代科技手段，真正将合规要求嵌入经营管理流程，并通过数据分析、智能控制等方式，实现即时预警、快速处置，切实提高了管理效能。”国务院国资委政策法规局负责人说。

　　据了解，从2023年开始，国资委将正式启动中央企业合规管理体系有效性评价工作。同时推动中央企业定期对子企业进行评价，并将结果纳入考核。

      “首席合规官将具体责任明确到具体岗位，是世界一流企业的普遍做法，预期将显著推动央企合规管理水平的提升。”刘兴国认为，这将促进中央企业在国际国内市场的竞争发展，加快世界一流企业的建设进程。

      为了实现高质量发展，不仅央企、国企专门设立合规官、合规管理师岗位，越来越多的企事业单位、金融机构等均将设立这一职位。

    2021年国际标准化组织印发的《合规管理体系要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明确规定，应当指定专业人对合规管理体系运行负有职责、享有权限。世界银行、经合组织等国际组织鼓励企业设立首席合规官，并作为评估合规管理水平的重要指标。因此，强化企事业单位合规管理，既帮助其进一步明确合规管理职责，对推动各类企事业单位依法合规经营具有重要带动作用，又有利于统筹各方力量更好推动企事业单位高质量发展。

      各省自治区直辖市也在第一时间印发加强国有企业合规管理的通知文件，并组织召开企业合规管理专题会议、论坛，积极开展大中型企业合规管理专业培训等等。

      根据国务院国资委通知精神，央企、国企、省属企业等单位需设立企业首席合规官、合规管理员等岗位。设立专门的合规管理岗位对违规决策“一票否决”，确保企业安全、稳健发展。

      在央企、国企等大企业的带动下，其他社会企业也纷纷落实企业主体责任，加强企业合规管理，寻求企业健康、长久发展。

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